青島市財政局：

　　根據(jù)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<財政部關(guān)于開展2019年度中央對地方轉(zhuǎn)移支付預算執(zhí)行情況績效自評工作的通知>的通知》（青財績〔2020〕3號）要求，我局認真組織完成了中央引導地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評工作，編制了《青島市中央引導地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評報告》，經(jīng)2020年第13次局黨組（擴大）會議審核通過，特此函達。

　　附件：青島市中央引導地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評報告

　　                          青島市科學技術(shù)局

　　                               2020年5月20日

　　　　青島市中央引導地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評報告

　　一、績效目標分解下達情況

　?。ㄒ唬┲醒胍龑У胤娇萍及l(fā)展專項資金預算和績效目標情況

　　2019年，中央財政下達青島市中央引導地方科技發(fā)展專項資金1860萬元。根據(jù)《2019年青島市中央引導地方科技發(fā)展專項資金實施方案》（青財教〔2019〕78號），該專項資金年度績效目標是：完善提升企業(yè)國家重點實驗室和3個新建專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺建設條件，為全市發(fā)展提供研究開發(fā)支撐，提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。發(fā)表論文不少于40篇，促進成果轉(zhuǎn)化不少于70項，實現(xiàn)技術(shù)合同成交額3300萬元以上，開放儀器設備不少于180臺（套），申請發(fā)明專利250項以上，制定國家、行業(yè)標準20項以上，培養(yǎng)和引進高級人才20人以上，提供技術(shù)咨詢服務11000人次以上，開展創(chuàng)業(yè)輔導活動不少于9場。

　?。ǘ┦袃?nèi)資金安排、分解下達預算和績效目標情況

　　按照《關(guān)于印發(fā)<中央引導地方科技發(fā)展專項資金管理辦法>的通知》（財教〔2016〕81號）、《關(guān)于印發(fā)<青島市中央引導地方科技發(fā)展專項資金管理辦法實施細則>的通知》(青財教〔2016〕29號)相關(guān)要求，2019年度青島市中央引導地方科技發(fā)展專項資金圍繞國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟社會發(fā)展目標，支持改善本市科研基礎條件，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力，主要用于支持企業(yè)國家重點實驗室和新建平臺等相關(guān)項目。支持項目9項，支持資金1860萬元，具體項目預算和績效目標詳見附件1。

　　二、績效目標完成情況分析

　?。ㄒ唬┵Y金投入情況分析

　　1.項目資金到位情況分析。2019年度中央引導地方科技發(fā)展專項資金總額2839萬元，其中中央下達1860萬元, 承擔單位自籌979萬元，資金已全部落實到位。

　　2.項目資金執(zhí)行情況分析。2019年度中央下達資金1860萬元，市財政已全部撥付至項目承擔單位，資金撥付執(zhí)行率為100%；項目承擔單位實際支出1597.78萬元，支出執(zhí)行率為85.9%；項目承擔單位自籌資金979萬元，實際支出655.72萬元，支出執(zhí)行率66.98%。

　　3.項目資金管理情況分析。

　　（1）科技局對項目資金的管理。2019年該專項資金的組織主要采取專項組織方式。項目立項通過公開發(fā)布申報指南、項目申報、項目論證、項目公示等環(huán)節(jié)確定。市科技局與項目承擔單位簽訂計劃項目任務書，約定項目實施內(nèi)容、經(jīng)費總額、完成期限等各方責任、權(quán)利和義務。項目承擔單位根據(jù)任務書約定，組織實施項目研究。項目實施過程中，市科技局按照任務書要求，對項目進行監(jiān)督和檢查。項目執(zhí)行到期后，由市科技局委托項目管理專業(yè)機構(gòu)組織專家實施項目驗收，并按照財政科技專項資金管理有關(guān)要求，組織開展績效評價，績效評價結(jié)果作為以后年度預算分配和資金支持的重要依據(jù)。

　?。?）項目承擔單位對項目資金的管理。項目承擔單位是項目實施和資金管理使用的責任主體，負責項目資金的日常管理，保證資金投入、使用、管理的合法性和合規(guī)性。項目承擔單位按照要求科學合理編制預算，保證其他來源資金及時足額到位；建立健全項目資金內(nèi)部管理制度和報銷規(guī)定，按照適用的會計準則和財務制度，設置會計科目進行核算，將項目資金納入單位財務統(tǒng)一管理。如國產(chǎn)自主可控涉密信息設備及操作系統(tǒng)技術(shù)服務平臺項目，在業(yè)務和經(jīng)費方面通過建立工作周報、項目月報制度，進行日常檢查監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)并糾正問題，使項目在有效的監(jiān)督管理下順利完成各項績效任務。

　?。ǘ┛傮w績效目標完成情況分析

　　2019年度總體績效目標全部完成。6個企業(yè)國家重點實驗室和3個新建專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺建設條件進一步完善，平臺的開放服務和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進一步增強，行業(yè)引領(lǐng)和帶動作用進一步提升。發(fā)表論文54篇，促進成果轉(zhuǎn)化88項，實現(xiàn)技術(shù)合同成交額3443萬元，開放儀器設備211臺（套），申請發(fā)明專利301項，制定國家、行業(yè)標準33項，培養(yǎng)和引進高級人才33人，提供技術(shù)咨詢服務17250人次，開展創(chuàng)業(yè)輔導活動12場。各項目績效目標實際完成情況詳見附件2。

　?。ㄈ┛冃繕送瓿汕闆r分析（根據(jù)年初績效目標及指標逐項分析）

　　1.產(chǎn)出指標完成情況分析

　　（1）數(shù)量指標5個：壯大專業(yè)性技術(shù)創(chuàng)新平臺9家，培訓從事技術(shù)創(chuàng)新服務人員600人次，培訓和指導農(nóng)業(yè)科技服務人員600人次，提供技術(shù)咨詢/技術(shù)服務人員11000人次，開展創(chuàng)業(yè)輔導活動9場。實際完成情況：壯大專業(yè)性技術(shù)創(chuàng)新平臺9家，培訓從事技術(shù)創(chuàng)新服務人員866人次，培訓和指導農(nóng)業(yè)科技服務人員1364人次，提供技術(shù)咨詢/技術(shù)服務人員17250人次，開展創(chuàng)業(yè)輔導活動12場。

　?。?）質(zhì)量指標2個：科研儀器設備利用率77%，支持地方小微企業(yè)/機構(gòu)/創(chuàng)業(yè)團隊8個。實際完成情況：科研儀器設備利用率93%，支持地方小微企業(yè)/機構(gòu)/創(chuàng)業(yè)團隊8個。

　?。?）時效指標1個：資金撥付及時率90%，實際完成100%。

　　2.效益指標完成情況分析

　　（1）經(jīng)濟效益指標3個：技術(shù)合同成交額3300萬元，新增在孵企業(yè)3家，培養(yǎng)高新技術(shù)企業(yè)3家。實際完成情況：技術(shù)合同成交額3443萬元，新增在孵企業(yè)4家，培養(yǎng)高新技術(shù)企業(yè)3家。

　　（2）社會效益指標3個：開放共享儀器設備180臺，科技成果轉(zhuǎn)化70項，區(qū)域科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。實際完成情況：開放共享儀器設備211臺，科技成果轉(zhuǎn)化88項，區(qū)域科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。

　　3.滿意度指標完成情況分析。服務對象滿意度指標3個：被服務企業(yè)滿意度88%，被服務農(nóng)民滿意度85%，從事相關(guān)工作科研人員滿意度91%。實際完成情況：被服務企業(yè)滿意度98%，被服務農(nóng)民滿意度99%，從事相關(guān)工作科研人員滿意度97%。

　　三、偏離績效目標的原因和下一步改進措施

　　2019年度總體績效目標全部完成。

　　存在的問題：項目承擔單位資金支出執(zhí)行率不高。由于設備采購流程復雜、周期較長，受立項時間限制，部分平臺設備采購尚未完成，設備購置資金尚未完全支付。項目承擔單位收到中央補助資金1860萬元，實際支出1597.78萬元，支出執(zhí)行率為85.9%。

　　下一步，科技局將督促項目承擔單位加快推進設備采購相關(guān)程序，及時支付設備款，提高資金支出執(zhí)行率。

　　四、績效自評結(jié)果擬應用和公開情況

　　績效自評結(jié)果將作為今后中央引導地方科技發(fā)展專項資金安排的重要依據(jù)，并按照《財政部科技部關(guān)于印發(fā)<中央引導地方科技發(fā)展資金管理辦法>的通知》（財教〔2019〕129號）要求，在科技局網(wǎng)站公開績效自評信息。

　　五、其他需要說明的問題（中央巡視、各級審計和財政監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題及其所涉及的金額）

　　無。

　　附件： 1. 2019年度項目預算和績效目標情況表

　　2.2019年度績效目標實際完成情況表

　　3.中央引導地方科技發(fā)展專項資金績效目標自評表

附件1.2.3-關(guān)于報送青島市中央引導地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評報告的函[1].pdf